首页 > 财经 > 正文

券商分类监管酿变 评价体系强化风险管理

2019-10-19  07:00   21世纪经济报道  

根据21世纪经济报道记者从一名接近监管层人士处获悉,监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见,近期将发布正式分类监管内容。

近一年的酝酿,证券公司分类监管规定的修订迎来新进展。根据21世纪经济报道记者从一名接近监管层人士处获悉,监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见,近期将发布正式分类监管内容。

据其介绍,此次修订是在原有的制度框架上,根据行业发展情况,结合新问题、新形势来对指标进行优化。进一步完善合规状况、风险管理能力的评价体系;同时强化监管导向,鼓励证券公司在主业上提升核心竞争力。

评级标准“与时俱进”

前述接近监管层人士在5月3日向21世纪经济报道记者分析指出,此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力。强化监管导向,提升行业核心竞争力。为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。

华南一家小型券商高管在5月3日向记者分析表示,时隔七年后监管层着手修订《证券公司分类监管规定》有其新的历史意义。

“2015年市场大幅波动使得证券行业暴露出很多问题和风险点,2016年至今都是总结经验教训,不能仅停留在打补丁式填补风险漏洞,而是从系统上、制度上解决问题,准确识别、动态监控、全面覆盖风险。这需要监管机构和证券公司的参与。”该高管表示。

“去年券商评级已经反映出监管层对合规性的强调和重视。” 回顾去年的券商评级时,该高管指出。2014-2015年期间部分券商迅速扩张业务规模时忽视风险,比如融资融券业务风控不合规;为场外配资的接入提供便利等,陆续被监管层处罚。

2016年券商评级出现较大规模下调。95家参评券商主体有57家下调;其中A类券商从2015年的64家降至36家,B类券商则从30家上升到51家。

“当时评级下调对行业起到震慑作用。监管层的从严要求、全面监管理念有利于规范证券业的运行。此次对分类监管的修订强化了合规和风险管理的要求,但也引导证券公司做大做强,有助于行业的健康发展。”华东一家大型券商非银研究员5月4日对记者表示。


 返回21经济首页>>

分享到:

Sitemap

视频:【2016珠海航展】专访庞巴迪北亚地区总裁安迪 |视频:航空装备元器件管理与应用验证中心成立 |浙江:台州市广泛开展“扫黄打非?净网”专项行动 |
辍学的猫生 《林中之夜》游侠LMAO汉化补丁下载发布 | 广西7个出版项目获2017年度国家出版基金资助 | ·Uber退出中国后一手好牌打得稀烂,为啥?…
苹果恢复大师(苹果数据恢复工具) V2.3.7官方版 |恒大人寿推恒享福养老保险 探索医养结合新模... |中纪委机关报:有贪官喝年份茅台一次喝掉30万元 |
Hochschullisten und Hochschulrankings – China | 实用小技巧:教你关闭iOS系统自动更新免骚扰 |
追忆归侨抗日女英雄李林:周恩来赞为“中国的贞德” |Faker直播成人游戏练手速 网友称中国夺冠有望 |养生:骑自行车伤前列腺?它面临三大"压力源" |
爆料:《异形》《变形金刚5》等大片组团来内地淘金了 | 苹果恢复大师(苹果数据恢复工具) V2.3.7官方版 | 恒大人寿推恒享福养老保险 探索医养结合新模...
国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)... "三月三"环江千人同唱毛南歌 展示毛南歌独特魅力 九三学社重庆市第五次代表大会开幕 邵鸿宋爱荣出席 廈門自貿片區進口花崗岩石材八成來自「金磚國家」 30年前就讲颜值!杨洁曾曝:妖怪、童子选角统统
《复仇者联盟》成员走红前后对比 寡姐从小就是女神 lol峡谷之巅超级专区正式开启报名网址 参赛送荣 湖南:启动《扫黄打非警示录》公益电影放映活动
万能打印机价格| ups不间断电源价格| 大连海参的价格| 茶杯泰迪价格| 伏虎山区| 鑫泉方酒| 恶魔总裁的御用情人| 晚晚场 爱奇艺| 轩辕剑演员| 烟花爆竹价格表| 剃须刀价格| 海尔电器价格| 五芳斋粽子价格表|
咖啡价格| 电热干燥箱价格| 凿岩机价格| 计量泵价格| 疯狂猜歌8个字母| 4k电视价格| 半导体激光器价格| 架上丝瓜酷如吊| 冒险奇兵2006| 法证先锋3演员表| 商用豆浆机价格| 苏烟价格表| 复印机价格|